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晉建市字〔2018〕341號(hào)
各市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局（建委）、省直有關(guān)廳、局,各有關(guān)單位：
為深化我省工程建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式改革，提升建筑業(yè)企業(yè)項(xiàng)目組織管理能力和水平，根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》、山西省人民政府辦公廳《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》和《關(guān)于大力發(fā)展裝配式建筑的實(shí)施意見(jiàn)》等文件精神，參照先進(jìn)省份經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)就推進(jìn)我省工程總承包工作，提出以下指導(dǎo)意見(jiàn)。
一、工程總承包主要模式及推廣適用范圍
（一）工程總承包的主要模式。工程總承包是指從事工程總承包的單位（以下簡(jiǎn)稱“工程總承包單位”）按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等實(shí)行全過(guò)程的承包或者若干階段承包，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)等全面負(fù)責(zé)的工程建設(shè)組織實(shí)施方式。工程總承包主要采用設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工總承包（Engineering Procurement and Construction，簡(jiǎn)稱“EPC”）或者設(shè)計(jì)-施工總承包（Design—Build，簡(jiǎn)稱“D-B”）模式。建設(shè)單位也可以根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際需要，按照風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)原則和承包工作內(nèi)容采用其他工程總承包方式。
（二）推廣適用范圍。對(duì)裝配式建筑項(xiàng)目原則上應(yīng)采用工程總承包模式；對(duì)政府或國(guó)有資金投資項(xiàng)目，以及應(yīng)用BIM建造技術(shù)的項(xiàng)目應(yīng)優(yōu)先采用工程總承包模式；對(duì)社會(huì)投資項(xiàng)目可以根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際需要，本著質(zhì)量可靠、效率優(yōu)先的原則，積極采用工程總承包模式。
二、規(guī)范工程總承包招標(biāo)投標(biāo)管理
（三）工程總承包發(fā)包階段。建設(shè)單位可以在項(xiàng)目可行性研究、方案設(shè)計(jì)或者初步設(shè)計(jì)完成后，以工程估算（或工程概算）為經(jīng)濟(jì)控制指標(biāo)，以限額設(shè)計(jì)為控制手段，組織開(kāi)展工程總承包招標(biāo)工作。
1.項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或者備案、環(huán)境評(píng)價(jià)手續(xù)完成,其中政府投資項(xiàng)目的工程可行性研究報(bào)告已獲得批準(zhǔn)，可以進(jìn)行工程總承包發(fā)包;
2.初步設(shè)計(jì)文件獲得批準(zhǔn)或者總體設(shè)計(jì)文件通過(guò)審查,并已完成依法必須進(jìn)行的勘察和初步設(shè)計(jì)招標(biāo)，可以進(jìn)行工程總承包發(fā)包。
采用上述第1項(xiàng)情形發(fā)包的，工程項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計(jì)方案、功能需求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量和進(jìn)度要求、投資限額及主要設(shè)備規(guī)格等均應(yīng)確定。
（四）工程總承包發(fā)包條件。采用工程總承包方式招標(biāo)的，應(yīng)具備下列條件：
1.招標(biāo)人已依法成立；
2.已辦理土地使用批準(zhǔn)手續(xù)；
3.需要履行項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)的，已經(jīng)取得批準(zhǔn)、核準(zhǔn)或備案；
4.已獲得有關(guān)部門(mén)出具的項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)條件；
5.工程建設(shè)資金簽訂已落實(shí)承諾書(shū)；
6.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
（五）工程總承包招標(biāo)方式。對(duì)于政府和國(guó)有資金控股或者占主導(dǎo)地位的建筑工程項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)依法采用公開(kāi)招標(biāo)（或邀請(qǐng)招標(biāo)）的方式確定總承包單位；對(duì)于非國(guó)有資金投資的建筑工程項(xiàng)目，建設(shè)單位可采用自主發(fā)包的方式選擇工程總承包單位。
（六）工程總承包單位資格。工程總承包單位應(yīng)當(dāng)具備與發(fā)包工程規(guī)模相適應(yīng)的甲級(jí)工程設(shè)計(jì)資質(zhì)（僅具有建筑工程設(shè)計(jì)事務(wù)所資質(zhì)除外），或者施工總承包特、一級(jí)資質(zhì)，或者二者同時(shí)具備的聯(lián)合體，且具有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理體系、項(xiàng)目管理專業(yè)人員，以及與發(fā)包工程相類似的工程業(yè)績(jī)。發(fā)包人不得將工程總承包業(yè)績(jī)?cè)O(shè)定為承包人的資格條件。
工程總承包單位不得是工程總承包項(xiàng)目的代建單位、項(xiàng)目管理單位、監(jiān)理單位、造價(jià)咨詢單位、招標(biāo)代理單位，也不得是與上述單位有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)單位。
招標(biāo)人公開(kāi)發(fā)包前完成的可行性研究報(bào)告、勘察設(shè)計(jì)文件的，發(fā)包前的可行性研究報(bào)告編制單位、勘察設(shè)計(jì)文件編制單位可以參與工程總承包項(xiàng)目的投標(biāo)。
（七）工程總承包項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要求。工程總承包項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有工程建設(shè)類注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格或者工程類高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，擔(dān)任過(guò)與擬建項(xiàng)目相類似的工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理、設(shè)計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者施工總承包項(xiàng)目經(jīng)理，熟悉工程建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。
（八）工程總承包招標(biāo)文件。招標(biāo)文件的編制應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家示范文本及省級(jí)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，至少滿足以下要求：
1.發(fā)包前完成的水文、地勘、地形、工程可行性研究報(bào)告、方案設(shè)計(jì)文件或者初步設(shè)計(jì)文件；
2.明確招標(biāo)的內(nèi)容及范圍，主要包括設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)以及施工的內(nèi)容及范圍、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能、質(zhì)量、安全、工期、驗(yàn)收等量化指標(biāo)；
3.載明采用新技術(shù)、新工藝，如BIM技術(shù)、裝配式建筑、綠色建筑等加分因素；
4.明確招標(biāo)人和中標(biāo)人的權(quán)利和義務(wù)，主要包括：工作范圍、風(fēng)險(xiǎn)劃分、項(xiàng)目目標(biāo)、獎(jiǎng)勵(lì)和違約條款、計(jì)量支付條款、變更程序及變更價(jià)款的確定條款、價(jià)格調(diào)整條款、索賠程序及條款、工程保險(xiǎn)、不可抗力處理?xiàng)l款等；
5.投標(biāo)人在其投標(biāo)文件中明確分包內(nèi)容的要求；
6.明確最高投標(biāo)限價(jià)。
（九）投標(biāo)文件編制期限。依法必須招標(biāo)的工程總承包項(xiàng)目，自招標(biāo)文件發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止,不宜少于30日；國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目以及技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求的項(xiàng)目，不宜少于45日。
（十）工程總承包評(píng)標(biāo)辦法。評(píng)標(biāo)可以采用綜合評(píng)估法。投標(biāo)文件提出的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)內(nèi)容、合同價(jià)格等應(yīng)當(dāng)控制在招標(biāo)人提供的可行性研究、方案設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)文件范圍內(nèi)。評(píng)審主要因素包括工程總承包報(bào)價(jià)、項(xiàng)目管理組織方案、設(shè)計(jì)文件、采購(gòu)方案、施工組織設(shè)計(jì)或者施工計(jì)劃、質(zhì)量安全保障措施、工程業(yè)績(jī)和信用、分包方案等。同時(shí)具有設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)的投標(biāo)人可將其作為加分項(xiàng)。
（十一）工程總承包合同范本。招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂總承包合同。工程總承包合同可參照住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家工商總局聯(lián)合印發(fā)的《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》（GF-2011-0216）或國(guó)家發(fā)展改革委等9部門(mén)聯(lián)合印發(fā)的《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》（2012年版）所附合同條款及格式制訂。
（十二）工程總承包合同計(jì)價(jià)形式。工程總承包項(xiàng)目宜采用固定總價(jià)合同，合同價(jià)格應(yīng)當(dāng)在充分競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上合理確定，除合同約定的變更調(diào)整部分外，合同固定價(jià)格一般不予調(diào)整。
（十三）工程總承包暫估價(jià)。在工程總承包招標(biāo)工程量清單中給定的材料、設(shè)備、專業(yè)工程，達(dá)到國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，按照《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500-2013）的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)。招標(biāo)人應(yīng)在工程總承包招標(biāo)文件中明確暫估價(jià)招標(biāo)的具體安排。
除以暫估價(jià)形式包括在工程總承包范圍內(nèi)且必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目外，工程總承包單位可以直接發(fā)包總承包合同中涵蓋的其他專業(yè)業(yè)務(wù)。
三、完善工程總承包管理制度
（十四）鼓勵(lì)工程總承包項(xiàng)目采用全過(guò)程咨詢管理。工程總承包項(xiàng)目的建設(shè)單位可在項(xiàng)目立項(xiàng)后，委托全過(guò)程工程咨詢企業(yè)對(duì)工程總承包項(xiàng)目實(shí)行全過(guò)程或分階段項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)。依法必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目，在項(xiàng)目立項(xiàng)后即可進(jìn)行招標(biāo)。擇優(yōu)選擇全過(guò)程項(xiàng)目管理咨詢企業(yè)，全過(guò)程咨詢單位不得與工程總承包單位具有利害關(guān)系。
（十五）工程總承包項(xiàng)目分包管理制度。工程總承包單位可以在其資質(zhì)證書(shū)許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)自行實(shí)施設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工，也可以根據(jù)合同約定或者經(jīng)建設(shè)單位同意，直接將工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)或施工分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)。但工程總承包企業(yè)不得將工程總承包項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)包，也不得將工程總承包項(xiàng)目中設(shè)計(jì)、施工業(yè)務(wù)全部分包給其他單位。僅具有工程設(shè)計(jì)資質(zhì)的企業(yè)承接工程總承包項(xiàng)目時(shí)，不得將工程總承包項(xiàng)目中主體工程的設(shè)計(jì)分包給其他單位。僅具有工程施工資質(zhì)的企業(yè)承接工程總承包項(xiàng)目時(shí)，不得將工程總承包項(xiàng)目中主體工程的施工分包給其他單位。
（十六）工程總承包單位的責(zé)任和義務(wù)
1.工程總承包單位應(yīng)當(dāng)實(shí)施工程總承包合同范圍內(nèi)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、性能檢測(cè)、試運(yùn)行、驗(yàn)收配合和交付等工程內(nèi)容的總協(xié)調(diào)、總集成，督促再發(fā)包承包單位和分包單位加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理，全面履行工程總承包項(xiàng)目管理職責(zé)。
2.工程總承包單位應(yīng)當(dāng)按照工程總承包合同的約定，對(duì)總承包工程范圍內(nèi)的工程設(shè)計(jì)、施工質(zhì)量、施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)和工程進(jìn)度等負(fù)總責(zé)；分包單位應(yīng)當(dāng)按照合同的約定對(duì)工程總承包單位負(fù)責(zé)；工程總承包單位對(duì)分包的工程承擔(dān)連帶責(zé)任。
3.工程總承包單位應(yīng)當(dāng)具備與工程總承包項(xiàng)目相適應(yīng)的管理能力，建立與工程總承包項(xiàng)目相適應(yīng)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。應(yīng)當(dāng)配備項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目施工負(fù)責(zé)人、工程質(zhì)量負(fù)責(zé)人、施工安全負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目造價(jià)負(fù)責(zé)人等主要項(xiàng)目管理人員。
（十七）工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。建設(shè)單位和工程總承包單位應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件以及工程總承包合同中約定總承包風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)。建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)包括：
1.建設(shè)單位提出的工期或建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、設(shè)計(jì)變更、主要工藝標(biāo)準(zhǔn)或者工程規(guī)模的調(diào)整；
2.因國(guó)家政策、法律法規(guī)變化引起的工程費(fèi)變化；
3.主要工程材料價(jià)格和招標(biāo)時(shí)基價(jià)相比，波動(dòng)幅度超過(guò)總承包合同約定幅度的部分；
4.難以預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)自然災(zāi)害及其他不可抗力因素所造成的工程費(fèi)的增加。
除上述建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)外，其他風(fēng)險(xiǎn)可以在工程總承包合同中約定。
（十八）工程總承包費(fèi)用或投標(biāo)報(bào)價(jià)范圍。工程總承包費(fèi)用或投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)按照招標(biāo)范圍或工程總承包工作內(nèi)容，包括相應(yīng)工程的設(shè)計(jì)費(fèi)、建筑安裝工程費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)、缺陷責(zé)任期維修費(fèi)、工程總承包項(xiàng)目建設(shè)管理費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等。
（十九）基本建設(shè)程序辦理。項(xiàng)目的方案設(shè)計(jì)和初步設(shè)計(jì)審查、工程總承包招標(biāo)核準(zhǔn)備案、施工圖設(shè)計(jì)文件審查、工程質(zhì)量安全監(jiān)督與施工許可辦理、竣工驗(yàn)收備案等基本建設(shè)程序應(yīng)以建設(shè)單位為主體辦理。
（二十）施工圖設(shè)計(jì)文件審查。按照有關(guān)規(guī)定須進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)文件審查的工程總承包項(xiàng)目，建設(shè)單位可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況，將施工圖設(shè)計(jì)文件委托施工圖審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，審查合格后報(bào)項(xiàng)目所在地行政管理部門(mén)備案。
（二十一）安全生產(chǎn)許可證管理。工程總承包單位自行實(shí)施工程總承包項(xiàng)目施工的，應(yīng)當(dāng)依法取得安全生產(chǎn)許可證；將工程總承包項(xiàng)目中的施工依法分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位完成的，施工單位應(yīng)當(dāng)依法取得安全生產(chǎn)許可證。工程總承包單位不具備施工資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證時(shí)，工程總承包單位主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的安全生產(chǎn)考核合格證。
（二十二）工程質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)與施工許可證辦理。工程總承包項(xiàng)目開(kāi)工前，建設(shè)單位可以在符合法律法規(guī)的情況下，一次性或分階段向工程所在地的縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理工程質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)和施工許可證。
工程總承包項(xiàng)目的建設(shè)單位在辦理上述相應(yīng)手續(xù)時(shí)，可以提交建設(shè)單位與具備相應(yīng)施工資質(zhì)的工程總承包單位簽訂的工程總承包合同，或者工程總承包單位與施工單位簽訂的施工分包合同，作為已經(jīng)確定建筑施工單位的條件。可以提交當(dāng)前階段按規(guī)定經(jīng)審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件，作為申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證所需的圖紙。可以提交由工程總承包單位組織編制的施工組織設(shè)計(jì)文件，作為保證工程質(zhì)量和安全的具體措施。
（二十三）工程總承包項(xiàng)目驗(yàn)收。工程竣工驗(yàn)收由建設(shè)單位會(huì)同工程總承包單位共同組織。工程竣工驗(yàn)收中總承包范圍內(nèi)涉及的設(shè)計(jì)、施工等方面內(nèi)容，由工程總承包單位全面負(fù)責(zé)，并向建設(shè)單位移交全套工程技術(shù)和檔案資料。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照法定程序和合同約定期限組織各參建單位進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)向有關(guān)主管部門(mén)備案。
（二十四）工程質(zhì)量和施工安全責(zé)任。工程總承包單位應(yīng)加強(qiáng)管理，確保工程質(zhì)量和施工安全。工程總承包單位按照工程總承包合同的約定，對(duì)總承包范圍內(nèi)的工程質(zhì)量和施工安全負(fù)總責(zé)，分包單位對(duì)其分包工程的質(zhì)量和安全生產(chǎn)負(fù)直接責(zé)任，當(dāng)工程總承包企業(yè)為聯(lián)合體時(shí)，由聯(lián)合體牽頭人負(fù)總責(zé)。如工程發(fā)生質(zhì)量事故或施工安全事故，應(yīng)依法同時(shí)對(duì)工程總承包企業(yè)和具體分包單位予以責(zé)任追究。當(dāng)工程總承包企業(yè)為聯(lián)合體時(shí)，應(yīng)依法同時(shí)對(duì)聯(lián)合體中的牽頭單位、直接責(zé)任單位、以及專業(yè)分包單位予以責(zé)任追究。
建設(shè)單位向工程總承包單位提出違反工程建設(shè)和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，降低建設(shè)工程質(zhì)量，任意壓縮合理工期等不合法要求，導(dǎo)致工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)事故的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)質(zhì)量和安全生產(chǎn)責(zé)任。
（二十五）保修責(zé)任。工程保修責(zé)任書(shū)由建設(shè)單位與工程總承包單位簽署，保修期內(nèi)工程總承包單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律規(guī)定以及合同約定承擔(dān)保修責(zé)任，工程總承包單位不得以其與分包單位之間保修責(zé)任劃分而拒絕履行保修責(zé)任。
四、切實(shí)推進(jìn)工程總承包工作
（二十六）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)行政主管部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)該項(xiàng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)加大工程總承包的推進(jìn)力度。要結(jié)合本地實(shí)際，從有利于推行工程總承包的角度出發(fā)，創(chuàng)新建設(shè)工程管理機(jī)制，通過(guò)試點(diǎn)引領(lǐng)，形成可復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)和模式。要加強(qiáng)與發(fā)改、財(cái)政、稅務(wù)、審計(jì)等有關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，積極解決制約工程總承包項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題。
（二十七）保證項(xiàng)目落地。各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)行政主管部門(mén)要加快推進(jìn)工程總承包模式在建筑工程項(xiàng)目中的應(yīng)用，要全面推行裝配式建筑采用工程總承包模式進(jìn)行建設(shè)，要確保新建政府投資建筑工程項(xiàng)目中采用工程總承包模式的建設(shè)比例不低于20%。要盡快完善工程總承包建設(shè)組織實(shí)施方式與現(xiàn)行招投標(biāo)、施工圖設(shè)計(jì)文件審查、質(zhì)量安全監(jiān)督與施工許可等各環(huán)節(jié)的配套制度，確保總承包項(xiàng)目順利實(shí)施。
（二十八）提升管理水平。各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)行政主管部門(mén)要引導(dǎo)企業(yè)調(diào)整和完善組織機(jī)構(gòu)、專業(yè)設(shè)置、人員結(jié)構(gòu)，形成集設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段項(xiàng)目管理于一體的工程總承包組織體系。要加強(qiáng)人才培養(yǎng)，造就一支符合工程總承包業(yè)務(wù)需求的專業(yè)人才隊(duì)伍。要建立完善工程總承包項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)體系，努力提升企業(yè)工程總承包能力和水平。
山西省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳
2018年12月20日
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